О компании
Информация о членстве в СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг
АО ВТБ Капитал является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг НАУФОР и при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг руководствуется следующими стандартами:
- Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
- Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
- Правила членства в НАУФОР;
- Правила профессиональной этики работников НАУФОР;
- Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР;
- Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке;
- Информирование клиента о рисках;
- Отчетность перед клиентом;
- Предотвращение конфликта интересов;
- Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.
АО ВТБ Капитал информирует своих клиентов о совмещении брокерской и дилерской деятельности, а также о том, что сделки и операции с финансовыми инструментами в интересах третьих лиц и в собственных интересах АО ВТБ Капитал могут создать конфликт между имущественными и иными интересами АО ВТБ Капитал и клиента.
Стандарты размещены в свободном доступе на сайте НАУФОР по следующим ссылкам:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12905
Политика совершения брокером операций на финансовом рынке, разработанная в АО ВТБ Капитал в соответствии с Базовым стандартом совершения брокером операций на финансовом рынке.
Закрытое акционерное общество "ВТБ Капитал"
Фактический (почтовый) адрес: 123100, Москва, Пресненская наб., 12, башня “Федерация”
