О компании

Информация о членстве в СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг

АО ВТБ Капитал является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг НАУФОР и при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг руководствуется следующими стандартами:

Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
Правила членства в НАУФОР;
Правила профессиональной этики работников НАУФОР;
Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР;
Исполнение поручений клиентов на лучших условиях;
Информирование клиента о рисках;
Отчетность перед клиентом;
Предотвращение конфликта интересов;
Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.

АО ВТБ Капитал информирует своих клиентов о совмещении брокерской и дилерской деятельности, а также о том, что сделки и операции с финансовыми инструментами в интересах третьих лиц и в собственных интересах АО ВТБ Капитал могут создать конфликт между имущественными и иными интересами АО ВТБ Капитал и клиента.

Стандарты размещены в свободном доступе на сайте НАУФОР по следующей ссылке: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233